遵义市红花岗区人民政府办公室关于印发《红花岗区科技计划项目管理办法 （修订稿）》的通知

各镇人民政府、街道办事处，区直各工作部门：

《红花岗区科技计划项目管理办法（修订稿）》已经区人民政府常务会议审议通过，现印发各单位，请认真抓好贯彻落实。

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红花岗区科技计划项目管理办法（修订稿）

第一章 总则

第一条 为规范红花岗区科技计划项目（以下简称“区科技项目”）管理，明确管理责任、权利和义务，提高管理水平和组织实施成效，根据《中华人民共和国科学技术进步法》《贵州省科学技术进步条例》《国家科技计划项目管理暂行办法》和省、市科技计划项目管理有关规定，结合我区实际，制定本办法。

第二条 本办法所称的科技计划项目是指根据红花岗区科技发展战略和规划，以区级应用技术研究与开发资金支持，列入区级科技计划，由具有独立法人资格的单位承担，并在一定期限内进行的科学技术研究开发及相关活动。

第三条 本办法主要适用于区级科技项目的申报立项、实施、监管和验收等工作。省级、市级科技项目按省市相关规定执行。

第四条 区科技项目分为重大专项、一般项目、合作项目。

(一)重大专项是指围绕区委区政府战略部署，聚焦重大任务、重点领域及重点产业的重大科技需求开展科技创新，对我区经济社会发展起重大支撑和引领作用，原则上总投资额为500万元及以上的项目,资助经费为30万元以上。此类项目采取“揭榜挂帅”对外发布技术榜单，由区科技与大数据局根据实际情况成熟一个、启动一个。

(二)一般项目是指针对全区相关领域、产业发展科技需求开展技术攻关、成果转化、产品开发等科技创新活动。此类项目须通过发布指南公开征集，探索实行“揭榜挂帅”对外发布技术榜单的方式。此类项目资助经费为0.5万元-15万元。

（三）合作项目是指与高校、科研院所等企事业单位合作开展的项目，由双方共同出资支持，对红花岗区内主导产业、社会发展等领域企事业单位与区外高校、科研院所合作实施技术攻关及基础研究、应用研究项目给予支持。具体数额由区科技与大数据局会同合同方采取“一事一议”方式确定，原则上为0.5万元-15万元。

第二章 责任主体与职责

第五条 项目管理中的责任主体分为五类：

(一)红花岗区科技与大数据局；

(二)项目推荐部门；

(三)项目承担单位；

(四)项目负责人；

(五)项目咨询专家。

第六条 区科技与大数据局的基本职责是：

(一)编制区科技项目年度申报指南，组织项目立项工作；

(二)对项目推荐部门、项目承担单位、项目负责人、项目咨询专家进行分类指导，并进行工作评估和监督；

(三)建立实施项目管理、科研诚信等相关制度；

(四)按合同规定拨付项目资助经费；

(五)组织验收，对项目资料归档；

(六)协调解决项目实施中的其他事项。

第七条 项目推荐部门是指具有项目推荐和管理职能的部门机构。主要包括各镇、街道办事处、区直各行业主管部门等，职责包括：

(一)协助区科技与大数据局负责本地区、本系统项目征集、审核、推荐、管理和验收工作；

(二)对所推荐的项目承担单位和项目负责人进行指导、监督和服务；

(三)协调解决项目实施中的困难和问题。

第八条 项目承担单位是指承担区科技项目，具有独立法人资格的企业、高校、科研院所或其它机构，职责包括：

(一)承担项目实施的法人责任，负责项目的组织实施，对实现目标任务负责，按期完成合同任务；

(二)落实项目相关保障条件，解决项目实施中的问题和困难；

(三)对研发投入设置专账进行明细核算，并负责项目经费、科研成果、知识产权等管理工作；

(四)接受区科技与大数据局、项目推荐部门的指导和监督；

(五)按要求提交验收申请及验收材料，按规定进行项目验收，做好项目产生科技成果的应用推广。

（六）接受区科技与大数据局、项目推荐部门等委托的专业机构的指导和监督。

第九条 项目负责人是项目组织实施的直接责任人，承担项目组织、协调、执行等具体工作，职责包括：

(一)项目负责人一般应当是项目申报单位的在职人员，具有完成项目所需的专业技术能力和组织管理协调能力；项目负责人为非申报单位全时研究人员的，应当与项目申报单位约定投入申报项目研究工作量占本人工作量的50%以上；

（二）研究任务分工，检查、督促项目执行进度和质量；

（三）按时组织完成项目合同书规定的阶段目标任务，及时报告项目执行情况、资金使用情况和项目执行中的重大事项等；

（四）规范使用项目经费。

第十条 项目咨询专家是受区科技与大数据局委托开展项目评审、检查、验收等专业咨询活动，原则上为当年红花岗区科技专家库成员，职责包括：

(一)独立、客观、公正地提出个人意见；

(二)保守项目涉及的知识产权和技术秘密；

(三)主动回避涉及自身利益及特定关系的项目评审评估等相关事项；

(四)遵守《红花岗区科技专家库管理办法》等相关规定。

(五)符合科研诚信相关要求。

第三章项目立项程序

第十一条 项目立项程序一般包括指南发布、项目申报、项目推荐、审查受理、实地考察、立项评审、立项审定、项目公示、签订合同、经费拨付十个环节。

第十二条 指南发布

区科技与大数据局根据区域科技发展规划、总体部署及经济社会发展需要、年度财政科技资金预算安排和区委区政府重点工作，组织编制年度区科技项目申报指南，明确项目支持方向和范围、重点领域、申报时间和方式，并向社会公开发布。

第十三条 项目申报

项目申报单位根据申报指南要求，在规定时限内按规定程序进行申报。项目申报实行纸质材料一次性报送制，由区科技与大数据局业务科室就申报条件、申报限制等进行审查，审查通过的予以受理，审查不通过的不予受理。

项目申报单位和负责人应当符合以下基本条件：

1.在红花岗区行政区域内依法设立、登记、注册一年以上，具有独立法人资格的企事业单位；

2.具有健全的科研管理制度和财务管理制度；

3.在所申报项目领域，具有一定研发优势和工作基础；

4.具有科技项目实施的基础条件，包括科研人才队伍、场地、资金和技术装备等；

5.申报单位和项目符合科研诚信有关要求；

6.申报单位或负责人在研区级科技计划项目数量不超过2项；无到期未申请验收或验收不通过的项目。

7.近三年内无重大责任事故和可能影响项目实施的法律纠纷。

第十四条 项目推荐

项目推荐单位推荐区科技项目前应对申报项目进行初审，核实申报单位基本条件和项目真实性，申报单位是否有重大失信行为或生产经营出现异常等，并签署推荐意见。

第十五条 审查受理

区科技与大数据局业务股室依据《红花岗区科技计划项目管理办法》及年度科技计划项目申报指南对申报项目进行审查受理。

第十六条 实地考察

区科技与大数据局根据项目资料审查结果，确定进入现场考察环节的项目并组织进行实地考察，主要考察申报单位是否正常开展生产经营及研发活动、是否具备开展项目相关研发活动的条件并形成项目实地考察意见。

第十七条 立项评审

区科技与大数据局根据项目现场考察结果，确定进入立项评审环节的项目，组织技术专家和财务专家（专家人数不少于3人）共同组成评审组，对项目按技术领域分类进行集中评审，评审组主要对项目的必要性、创新性、经费预算合理性以及研究方案可行性进行评审，出具评审意见，建议立项或不予立项。

第十八条 立项审定

区科技与大数据局根据评审意见，结合区级财政科技资金预算情况，按择优原则研究审定拟立项项目及资金。通过审定的项目报请区政府审批。

第十九条 项目公示

经区政府批准后，在区政府网站上公示5个工作日。公示期间有异议的，进行核实后重新审定。

第二十条 签订合同

对公示无异议的项目30日内，由区科技与大数据局(甲方)、项目承担单位(乙方)双方签订《红花岗区科技计划项目合同书》（以下简称“项目合同书”），完成项目合同书签订的项目视为正式立项。

项目承担单位因故无法签订项目合同书的，应主动向区科技与大数据局提交放弃立项申请，逾期不签订项目合同书的视为自动放弃立项。

第二十一条 经费拨付：

(一)重大专项项目立项当年拨付50%，经费在当年资金预算中安排，中期评估合格后拨付50%，资金在中期评估当年预算中安排。

（二）一般项目与合作项目立项后，匹配的财政经费一次性全额拨付。

第四章 项目实施与管理

第二十二条 项目实施过程中的管理主要由项目承担单位负责。在过程管理中采取重大专项必查、一般项目抽查的方式，由区科技与大数据局或委托项目管理专业机构组织3-5名技术、财务和管理专家对项目实施单位开展中期评估，提出项目中期执行情况报告，对于重大专项类项目提出后续拨款意见，并针对项目实施过程中存在的困难和问题提出对策措施和意见建议。对不按计划进度实施、违反经费使用规定、不按预算执行、不配合检查评估以及配套资金未按时足额到位的项目，参照第二十七条执行。

第二十三条 区科技与大数据局应加强项目跟踪，定期指导了解项目实施情况，督促项目按计划实施。推荐项目采取“谁推荐谁监督”的原则，项目推荐单位应对项目实施督促检查和协调管理，监督财政经费的使用和配套经费的落实，对存在问题的项目承担单位，及时将项目执行情况反馈区科技与大数据局。

第二十四条 项目调整。项目实施过程中，项目负责人可以在不改变合同规定的主要研究内容、考核指标的前提下根据项目实施情况自主调整研究方案、技术路线和项目参与人并向区科技与大数据局备案。涉及项目承担单位、项目负责人、项目主要研究方向和考核指标等重大调整事项，由项目承担单位及时向区科技与大数据局提交书面申请，经批准后方可调整。超出项目合同实施期后提交变更申请的，不予受理。

第二十五条 项目延期。因客观原因不能在规定期限内完成研究任务且需延长实施期的项目，项目承担单位在项目到期前1个月内向区科技与大数据局提交书面申请，经批准后方可延期。延期时间不超过1年，最多延期1次。

第二十六条 项目终止。由于不可抗拒因素导致项目不能继续按合同实施的，项目承担单位应及时向区科技与大数据局提交书面终止申请，最晚不得超过规定完成期限前一个月，并对拟终止项目进行总结。区科技与大数据局审查同意后正式下达项目终止通知。终止项目结余的区级财政科技项目资金按原拨款渠道返还。

第二十七条 项目经费管理

（一）项目经费组成：项目经费由区财政拨款、项目承担单位自筹两种渠道构成。

（二）区级财政科技经费开支范围：由区财政拨款支持的科技计划项目经费开支范围一般包括：设备费、材料费、测试费、化验加工费、燃料及动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、其他支出等。

（三）项目承担单位应对项目经费(含单位自筹部分的资金)实行独立核算，专款专用，不能挪作他用。

第五章 项目验收

第二十八条 项目的验收工作由区科技与大数据局按年度组织进行，项目执行期满后，项目承担单位应在3个月内向区科技与大数据局提出书面验收申请。

第二十九条 项目承担单位根据区科技与大数据局项目验收通知要求报送验收资料，区科技与大数据局受理后进行形式审查，对形式审查合格的组织验收。

第三十条 验收材料。项目承担单位申请验收时应提供以下验收资料及项目成果：

(一)项目验收申请表；

(二)项目合同书；

(三)项目实施工作总结；

(四)项目实施技术总结；

(五)项目经费的决算表；

(六)相关佐证材料(项目所获成果、专业学术论文、专利的佐证材料；研制样机、样品的图片及数据；有关产品测试报告或检测报告及用户使用报告；建设的中试线、试验基地、示范点一览表、图片及数据；购置的仪器、设备等固定资产清单；其它佐证资料)。

第三十一条 验收内容：合同规定的主要研究内容，各项考核指标的完成情况，经费使用的合理性、规范性、自筹资金到位情况、项目产生的科技成果水平、应用效果和对经济社会的影响、实施的技术路线、攻克关键技术的方案和效果、知识产权的形成和管理、科技人才的培养等。

第三十二条 验收方式。在红花岗区科技专家库中随机抽取不少于3人专业技术专家和财务专家组成验收评审专家组。

第三十三条 验收结论。验收结论分为“通过验收”、“结题”“不通过验收”三种结论。

（一）通过验收。按期完成项目合同书约定的主要研究内容，各项考核指标基本完成，且经费使用合理合规，为通过验收。

（二）结题。1、项目合同书约定的主要研究内容基本完成，各项考核指标完成度不低于70%，且经费使用合理合规；2、因不可抗拒因素未完成合同规定的主要任务和指标的，按结题处理。          

（三）不通过验收。验收项目存在下列情况之一的，为不通过验收：

1.未完成项目合同书约定的主要研究内容，各项考核指标完成程度低于70%；

2.实施过程中出现重大问题，未能解决和做出说明，或研究开发过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

3.项目经费存在挪用、违规使用等严重问题的；

4.提供虚假验收材料的；

5.未经批准擅自修改合同考核目标、内容等；

6.未按区科技与大数据局验收要求提交验收资料，项目未完成且未提出延期申请的。

第三十四条 首次验收不通过且不涉及科学技术违规行为的项目，在3个月内作出改进和补充完善后，可再次提出验收申请，2次验收仍不通过的项目以及拒不参加验收的项目，区科技与大数据局将纳入《红花岗科技计划项目失信名单》，取消其3年申报本级科技项目资格，3年不推荐申报市级及以上科技项目，并依法追缴项目资金。

第六章 监督与处置

第三十五条 落实项目管理法人责任制。项目承担单位是项目实施管理的责任主体，对完成项目内容、实现目标任务负责。承担单位要按照区科技项目管理办法和项目合同书要求，建立健全完善内部科研管理制度和经费管理制度，加强项目的过程管理；对项目资金实行独立核算、专款专用，加强资金使用过程中的审核和监督；自觉接受区科技与大数据局和财政、审计、监督等部门及项目推荐单位对项目执行情况的指导、检查和监督。  区科技与大数据局对科技计划项目相关责任主体在项目申报、立项、实施、验收等各环节进行信用记录，其信用状况作为决策的重要依据。

第三十六条 区科技与大数据局在开展区科技项目组织管理过程中，有下列情形之一的，纳入《红花岗科技计划项目失信名单》：

(一)弄虚作假申报项目，有套取、骗取财政资金等行为；

(二)项目资金使用不符合规定要求，有截留、挪用、挤占、私分等行为；

(三)项目实施过程中，执行合同存在较大问题责令整改，但不按规定整改或拒不整改的；

（四）在项目评审、实施和验收等各工作环节，存在弄虚作假、徇私舞弊、剽窃他人科技成果等科研不端行为，或存在操纵专家、项目管理专业机构等行为；

（五）第2次未通过验收的项目承担单位和项目负责人；

（六）其他应予追究责任的违规、违纪和违法行为。

第三十七条 项目终止后1个月内及时退回财政资金的，暂停项目承担单位及项目主持人未来1年项目申报资格；项目终止后拒不退回财政资金的，永久取消项目承担单位及项目主持人项目申报资格，不推荐申报市级及以上科技计划项目，并将通过法律程序追缴财政资金。

第三十八条 项目管理中的责任主体存在违法、违规、违纪行为，依法依规追究责任。

第七章 附则

第三十九条 本办法由红花岗区人民政府办公室负责解释，区科技与大数据局执行。

第四十条 本办法自颁布之日起施行。项目已立项并正在实施期内的项目遵照本办法执行。原《红花岗区科技计划项目管理办法》(区府办发〔2019〕3号)同时废止。